8月28日，证监会副主席李超在中国证券业协会 （以下简称 “中证协”）成立30周年座谈会上指出，经过30年的接续努力，中国证券业协会已成为我国资本市场治理体系中的重要组成部分，在建立多层次资本市场、促进行业健康发展，提升从业人员素质，树立行业良好形象等方面发挥了积极作用，为服务实体经济、推动金融供给侧结构性改革和努力打赢三大攻坚战等作出了应有贡献。
   他表示， “十四五”时期，高质量发展是经济社会发展的主题，更是资本市场和证券行业发展的主题。针对证券行业和中证协的下一步发展问题，李超提出了 “五个坚持”：
   一是坚持回归本源，提升服务实体经济能力。 “30年来，证券行业为服务实体经济融资，助力国企改革、对外开放和脱贫攻坚等国家战略发挥了重要作用，承担了应有的社会责任。进入新发展阶段，构建新发展格局，贯彻新发展理念，全面实行注册制改革、提高直接融资比重等目标任务，对证券行业提出了新的更高要求。行业要进一步增强使命感、责任感，从国家大局出发，勇于担当作为，深化金融供给侧结构性改革，为实体经济提供更高质量、更高效率的服务。”
   二是坚持严守底线，强化合规风控意识和实施。近期，中国证监会印发了 《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》，并启动了健全证券期货基金经营机构治理专项工作，希望各证券公司加以高度重视，认真查漏补缺，更好发挥中介机构 “看门人”作用，着力健全公司治理，夯实行业高质量发展基础。
   三是坚持行稳致远，加强行业文化和声誉建设。自2019年行业召开文化建设动员大会以来，协会积极推动“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念有效落地，并按照 《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》的部署，在总结证券公司经验的基础上，借鉴国际最佳实践，发布推广 《证券行业文化建设十要素》，从观念、组织、行为三个层面，提出落实行业文化理念的具体行动指引，推动行业文化建设取得了积极成效。
   四是坚持强基固本，努力提升专业服务能力。李超指出，证券发行注册制改革是资本市场基础制度的重大变革，证券公司首先要聚焦主业，健全与注册制改革相适应的能力体系建设，加快从通道化、被动管理向专业化、主动管理转型，围绕保荐、定价、承销等核心提升投资银行全链条业务能力和执业质量。同时还要注意从实际出发，围绕 “特色、强项、专长、精品”培育竞争优势，推动行业形成综合化、专业化、特色化、差异化的发展格局。
   五是坚持担当使命，发挥好自律服务传导作用。新实施的 《证券法》进一步明确了协会职责，中国证监会发布的 《关于进一步加强中国证券业协会自律管理职责的意见》对协会工作予以指导。下一阶段，中证协要坚持自律管理与行政监管的差异化定位，突出自律规则、业务规范的正面清单属性，发挥自律管理的前瞻性引导、预防性规范作用，注重构建市场化的自律约束、道德约束、诚信约束、声誉约束机制，通过建标准、做评价、立示范等方式方法引导证券公司合规展业，守正创新，与行政监管协同配合，形成对行政监管的传导、细化和补位作用。
（左宗鑫）